規制範囲の拡大
過去20年にわたり、金融犯罪リスクは銀行を含む金融サービス会社の最優先課題として取り上げられてきました。規制当局は金融犯罪とテロリストによる金融システムの悪用防止のため銀行への圧力を強めるとともに、毎年数十億ドルに及ぶ制裁金を科しています。
最近では、規制当局がこれまでの金融業界の外に執行の対象を広げ、非金融法人企業へと視点が移り始めています。制裁、贈収賄・汚職法令違反を中心に、すでに複数の国際的企業が金融犯罪に関わる違法行為によって多額の制裁金を支払っています。
マネーロンダリング違反について企業にペナルティーが科されることも、珍しいことではなくなっています。マネーロンダリングの取り締まりを担う規制当局は、カジノ、会計事務所、高額商品販売業者、弁護士、不動産業者へとその監視対象を広げています。
トムソン・ロイターのリスク＆コンプライアンスチームではこの状況を調査し、レポートにまとめました。
是非レポートをご覧ください。
