金融庁、政策総合局の尾崎寛氏をお迎えして、最新のマネーロンダリング、およびテロ資金供与対策を関するFATTなどの国際動向と日本の対応についてご解説いただきます。
プログラム
１：マネー・ローンダリング及びテロ資金供与（以下、ML/TF）対策における入口となる本人確認、リスクの特定・評価、及び、その後のリスクに応じた継続的な顧客管理措置の重要性について
２：金融庁にて2021年2月19日に「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」の二度目の改正の内容の説明
①これまでに実施したモニタリングで把握した課題等をもとに、顧客リスク評価の明確化や、高リスク取引に対する追加的措置、簡素な顧客管理措置の考え方等について整理
②マネロン・ガイドラインに関するFAQ
３：国際協調の枠組みの中で、各国監督当局の管理・監督の目線は更に高まりを見せている中、2021年8月、国際的なML/TF管理の枠組みであるFATFによる第４次対日相互審査結果が公表の内容について
４：今後、この審査結果も踏まえながら、金融庁マネロン・ガイドラインに沿って、金融機関等のML/TF対策に関する監督・検査等の強化について
講演者
尾崎 寛 氏
金融庁 総合政策局 リスク分析総括課マネーローンダリング・テロ資金供与対策企画室
1988年東京大学経済学部卒、三井銀行入行。91年大蔵省出向（国際金融局調査課）、93年外務省出向（在ワシントンＤＣ日本大使館財務班）などを経て、2014年4月三井住友銀行欧亜中東本部中東総支配人兼ドバイ支店長、17年４月三井住友銀行総務部 部付部長兼ＡＭＬ金融犯罪対応室長。同行を退職し、18年２月から現職。
ニューヨーク大学Stern School of Business(MBA)、日本証券アナリスト協会認定アナリスト(CMA)、国際公認投資アナリスト(CIIA)、日本安全保障貿易学会(CISTEC)会員、慶應義塾大学大学院システムデザイン・マネジメント研究科非常勤講師、Certified Anti-Money Laundering Specialist(CAMS)
